一、項目基本情況

（一）項目名稱

廣州市自來水工程有限公司合規管理體系建設及風險、內控、合規三體系整合建設咨詢服務采購項目

（二）項目目標

按照國家、省、市及集團文件要求，結合公司及所屬企業實際，在原有內控和風險體系建設的基礎上，以更新內控、夯實風險、建設合規為主要內容，采取風險、內控與合規三體系整合建設的路徑，建立風險、內控、合規管理三位一體的“大風險”管理機制，基本實現“大風險”管理體系健全、制度體系完備、工作流程規范、風險控制到位，保障公司各項業務健康持續發展。

（三）項目服務內容

本服務項目主要包括以下內容：

1.建設合規管理體系

2.構建風險、內控、合規一體化管理體系

3.其他內容

（1）建立長效機制，就本項目落地執行給出建議。

（2）落地支持服務期，至少有五個月的落地支持服務期，通過溝通與培訓，在項目建設和實施過程中，針對項目內容，建立恰當的溝通機制，并對相關人員進行培訓。項目期間不少于2次體系宣講專題培訓。

（3）項目運行后的首次評價。實施評價并組織回頭看，保證風險、內控、合規三合一體系的平穩移交。

    （四）項目成果

通過合規管理體系建設及風險、內控、合規三體系整合建設，構建“大風險”管理機制，完成三體系組織架構、工作流程、工具方法、成果報告及保障體系的整合。

1.完成一體化管理有效性評估

2.完成一體化管理機制及保障機制建設

（1）完成一體化管理組織架構與職責分工設計

（2）出臺一體化管理制度

（3）確定一體化管理流程

3.完成一體化管理手冊建設

最終落地成果包括：包括但不限于：

1.風險內控合規一體化評估報告；

2.風險內控合規一體化建設方案；

3.風險內控合規一體化組織架構、權責清單；

4.風險內控合規一體化管理辦法；

5.風險內控合規一體化考核評價辦法；

6.合規審查指引及合規管理風險庫（重點領域）；

7.風險內控合規一體化制度優化建議；

8.風險內控合規一體化管理手冊（含風險管理清單、流程框架、流程圖、決策事項授權審批表、控制矩陣等）（重點領域）；

9.重大經營風險事件或內控缺陷報告模板；

10.風險內控合規一體化年度報告模板；

11.響應人根據項目經驗可以提供的其他項目成果。

二、報價要求

本次報價總服務費最高限價為人民幣60萬元（含稅）。

三、響應人資格要求

1.在中華人民共和國境內注冊，具有獨立法人資格，經營范圍應包含咨詢類服務業務；

2.具有履行合同所必須的設備和專業技術能力；

3.不存在不誠信行為；不存在出具虛假或重大失實的業務報告；不存在違反中介服務合同約定給委托方造成重大損失；

4.項目組成員均具有風險、內控或合規管理咨詢工作經驗，具備良好的專業能力和溝通能力。項目負責人須從事風險、內控或合規管理咨詢工作年限不低于5年；

5.項目組成員都必須具備良好的職業操守，不存在違反職業操守的不良記錄，工作過程中應當嚴格保守我公司商業秘密。

6.本項目不接受聯合體投標；

7.根據咨詢服務的實際需要確定的其他必要條件。

四、響應須知

（一）響應文件內容

響應文件應包含以下內容：

1.響應文件（詳見附件）。

2.報價函（詳見附件）。須明確總服務費報價。

3.服務方案。內容主要包括：

（1）響應人基本情況。

（2）擬指派服務團隊組成及成員情況。包括項目負責人近三年服務過的單位（特別是上市公司、國有大中型企業、政府機關、事業單位等）和所主辦的重要項目（請選取有代表性的案例，并注明標的金額、服務內容，須有相關文件證明是項目負責人主辦的）等。

（3）服務具體方案（包括但不限于服務內容、工作開展方式、提交成果等）。

4.承諾函。須對是否完全同意和響應采購人對服務期限、方式、內容等要求作出明確、具體的承諾。同時說明不能完全響應廣州市自來水工程有限公司服務要求，或承諾超出廣州市自來水工程有限公司服務要求的具體內容。

5.授權委托書。

6.響應人營業執照副本復印件加蓋公章；服務團隊成員資格、資歷證書或證明復印件加蓋公章。

7.響應人提供的其它文件。

（二）響應文件要求

1.響應人提交的響應文件應一式兩份。響應文件所包含文件材料均須由響應人加蓋公章，材料將作為評分的重要依據，響應人應據實提供,廣州市自來水工程有限公司將會逐一核查材料真實性，如發現作假，取消響應資格。其中業績及案例應提供相關證明文件（加蓋公章）以備核查。

2.所有響應文件必須裝入密封的信封或包裝，在信封或包裝上騎縫加蓋公章，并填寫響應文件資料清單，采購人不接受未按上述要求封裝的響應文件。響應文件封面上寫明：

（1）“廣州市自來水工程有限公司合規管理體系建設及風險、內控、合規三體系整合建設咨詢服務采購項目響應文件”字樣。

（2）響應人名稱、地址、聯系人及聯系電話。

五、選用方式

采用綜合評分制，選用評分最高者。若中選人放棄中選資格或不能履行合同，以最終得分排序其后的響應人按序遞補。

六、時間安排

1.公告時間：2021年9月22日-2021年9月27日

2.響應人遞交響應文件時間：2021年9月27日17:00前遞交至廣州市自來水工程有限公司（響應人在截止時間之后遞交的響應文件，不予接收）。

3.評審時間：2021年9月28日8:30-17:00（暫定）；

地點：廣州市自來水工程有限公司會議室。

4.發出成交通知書時間：2021年9月30日之前（不再另行通知未成交響應人）。

七、聯系方式

1.聯系人：周小姐

2.聯系電話：13501505487

3.聯系地址：廣州市越秀區大沙頭路三號

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